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【视角】证监会挖出41起老鼠仓案  

2015-01-17 10:10:33|  分类: 警钟长鸣 |  标签: |举报 |字号 订阅

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证监会挖出41起老鼠仓案 

多为华夏基金、中国人寿等知名机构

     眼下,股市大涨,又激起了很多股民的热情,但是,与那些进行非法交易的人相比,股民们赚的钱,恐怕不值一提。利用掌握的未公开消息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。据央视6日报道,日前,中国证监会挖出41起老鼠仓案,这些硕鼠大多来自知名金融机构,比如华夏基金、中国平安、中国人寿等。

     证监会公布信息称,从2013年下半年开始,证监会就启动了大数据分析系统,目前已经立案调查未利用公开信息交易案件达到了41起,包括20家金融机构内的39名涉案人员,都已经被移送公安机关,其中有两人已受到刑事处罚。

    证监会此次公布的名单和案件,除了数量多,涉案金额也令人震惊。信息显示,在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。

证监会挖出41起老鼠仓案 多为华夏基金、中国人寿等知名机构 - 逍遥客 - 逍遥客

 

知名金融机构涉案 


      而最让人吃惊的是,这些硕鼠大多来自国内知名的金融机构,其中既包括像华夏基金、海富通基金这些我国公募基金行业里的龙头公司,也还有像平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司这样的保险业巨头。

     上海市公安局经侦一大队政委任志强说:“在案件的查处过程中我们发现,犯罪主体的多元化,从以前传统的基金经理、资管公司的从业人员,现在逐步发展到有银行的、有券商的,比如我们发现有私募理财产品的投资主管,有保险公司的投资主管,这都反映出犯罪主体向多元化发展。”

     除了涉及金额大,涉及金融机构知名之外,证监会相关工作人员也强调,这些案件在实施过程中,还采取了多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强的手段,内外串通共同实施违法犯罪行为。

    对此,证监会表示,要不断提升监管执法的专业化、科技化水平,加大对利用未公开信息交易行为的打击力度。

     老鼠仓的操作,简单地说,就是基金经理提前获知本机构要买入哪支股票,然后自己操作账户,或者让亲友提前大量买入这只股票,这部分非法囤积的股票就被称为老鼠仓,等基金开始大手笔投资这只股票时,股价通常会被抬升,他们再将囤积的股票卖出获利。

     2014年,中国股市向好,但偏股型基金的整体收益却跑输了大盘,这多少印证了办案人员的判断,那就是一部分基金从业者没有在用心为投资者赚钱。但是,查处这样的内幕交易,并不容易。

    办案人员介绍说,老鼠仓的操作者,往往借助亲戚朋友甚至更远的隐匿相关人来操作,这种隐蔽性,增加了监管的难度。

    办案人员:“ 不管他采取多么隐蔽的措施,往往还是会留下一些蛛丝马迹,比如说他会在账户的资金划转过程中,有一两笔会转向他本人或者他的配偶,他的家庭成员。同时他的股票下单也使用了本人所使用的手机号码,就是在几千笔的交易过程中留下来一两笔,调查人员就根据这些线索捕捉到相关信息,进而锁定相关人员。”

那些被证监会揪出来的“硕鼠”们

     罗泽萍,被业内称为最会赚钱的五大女基金经理之一,她罗泽萍所在的华夏基金,也是我国公募基金行业的龙头公司,规模最大。

     罗泽萍从2007年11月到2014年3月,先后担任华夏行业精选基金和华夏优势增长基金的基金经理,全权负责所管理基金产品的投资决策、交易指令下达等,完全掌握基金投资内幕。证监会办案人员发现,名字为周某某和王某某两个账户,大量出现先于或同步于基金产品买入某只股票,并先于基金卖出获利的情况。而周某某曾跟罗泽萍是同学,王某某则是罗泽萍弟弟的同学。

证监会挖出41起老鼠仓案 多为华夏基金、中国人寿等知名机构 - 逍遥客 - 逍遥客

 

     证监会办案人员初步确认,罗泽萍在2009年2月到2013年12月期间,因职务便利获取未公开信息交易股票79只,累计买入成交金额超过1.7亿元,获利643万多元。

     而此次公布的案件中,同样来自于华夏基金的另一位涉嫌老鼠仓操作的是刘振华,他在公司曾担任重要的中层领导职务,所买卖的股票更多涉及的是知名上市公司。

一个知名金融机构,同时出现两名违规操作者,令人震惊!

     被证监会点名,涉嫌“老鼠仓”的金融机构中,除了华夏基金和海富通基金外,还有来自中国人寿资产管理公司和中国平安的这种保险巨头的“硕鼠”,这说明涉案主题开始多元化。

     中国证监会办案人员:“它的信息披露不透明,与基金相比,保险产品它不实行全资信息披露制度,公众的话他无法通过公开的渠道,了解到保险产品它的运行信息,保险资管机构它也不需要向证监会,报送保险产品的投资经理等等一些具体的信息。”

     原中国人寿资产管理公司投资经理张颢,是这次被查处的保险“老鼠仓”案中,具有代表性的一个。经初步调查,2009年3月到2010年4月底,张颢先后借用党某等4个证券账户,利用“老鼠仓”手法交易股票101只,累计成交金额高达8.42亿元,盈利1900多万元。

     与张颢采用的常规手法获取高盈利相比,原任职中国人寿资产管理公司的另一位涉嫌“老鼠仓”的邓瑞祥,作案手法则相对隐蔽,更重要的是,他还曾在2014年4月就任证监会第16届主板发审委委员。

     办案人员发现,跟中国人寿资产管理公司交易趋同的5个账户,实际控制人都是时任公司股票投资部总经理邓瑞祥的亲属,但并没有发现邓瑞祥直接指导或参与交易的任何痕迹。

     尽管难度大,但经过办案人员进一步调查证实,这个关键账户的所有人,是时任中国人寿资产管理公司股票投资部总经理邓瑞祥的妻子。

     经初步核查,邓瑞祥利用李某等5个账户,在2009年3月到2013年8月,涉嫌利用“老鼠仓”交易41只股票,趋同交易金额2.3亿元,盈利约700万元。

     邓瑞祥在离开中国人寿资产管理公司后,于2014年5月担任了证监会第十六届主板发审委委员。证监会在2014年9月,发现邓瑞祥涉嫌“老鼠仓”交易,就立刻对其进行了立案调查,并予以解聘。


法律对“硕鼠”处罚过轻 

     现实中也有很多“老鼠仓”这样的大老鼠过街人人喊打,可是法律对他惩处并不重。甚至有这样的一个案例,我们来看著名的高检抗诉高法“马乐案”,他原来就是基金里头,非法获利1883万,涉案金额10亿多,但是判处有期徒刑3年,缓刑5年。也就导致后来高检直接抗诉高法。

     中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求:“我们过去对整个资本市场的违规违法和犯罪行为处罚力度都比较低。整个资本市场的违规违法成本是很低的,所以这就造成了很多人就铤而走险。因为我们很多案例,以前无论是欺诈内幕交易、老鼠仓在相当多的时候都是判缓刑。实际上这样一种判罚,与其说是惩罚,不如说是纵容。所以说在这个意义上说,刚才我说到要判他的实刑,我们很多时候是判缓刑,我个人认为这个是不妥当的。除了判实刑以外,还得加大经济的处罚,这两个东西一定是要双管齐下的。我想未来随着我们对这些市场的一个改革的深化,特别是我们马上要相应地修改其它的法律,应该说比这些严重的违规违法行为的处罚可能会越来越严重。”

     吴晓求建议,为了进一步防范老鼠仓,必须修改相应的法律和规则,尤其是处罚方面。


逍遥客祝福朋友幸福、快乐!

 

 
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